5月13日，*ST康得发布公告称：公司的实际控制人钟玉，因涉嫌犯罪被警方采取强制措施。这也是1个月以来，第3位上市公司的实际控制人被警方采取强制措施。而今年以来，被警方采取强制措施或应要求配合调查的上市公司实控人已达5位，人数远超过往。
1个月3实控人遭强制措施
*ST康得13日的公告称：公司于今日从认证为“张家港市公安局”微博发布的信息获知，公司的实际控制人钟玉(未在公司担任职务)，因涉嫌犯罪被警方采取强制措施。
“张家港市公安局”此前发布消息称，2019年5月12日，康得集团董事长、康得新复合材料集团股份有限公司大股东及实际控制人钟玉，因涉嫌犯罪被警方采取刑事强制措施。
此前*ST康得的财报显示，账面上的122亿元“突然没了”，说存在北京某银行。但银行却表示，账户余额为0。震惊了市场，市场普遍质疑，是大股东挪走了上市公司的122亿。
深交所5月8日和11日两度向*ST康得发出监管函，问题亦涉及与资金存放银行签订的协议，是否会导致控股股东康得投资集团非经营性占用上市公司资金。
值得注意的是，*ST康得原董事会1月21日称，通过公司自查，发现公司存在被大股东占用资金的情况，新董事会5月11日在回复深交所监管函中称，无法确定公司资金是否被非经营占用。
值得注意的是，这距离钟玉被证监会立案调查仅仅过去半年，当时钟玉被立案调查的原因是涉嫌信息披露违法违规。
而近一个月内，还有恺英网络、大智慧等2家上市公司的实际控制人被公安机关采取强制措施。
5月7日晚间，恺英网络公告称，收到王悦家属送交的《告知函》，其家属称，近日收到上海市公安局的《拘留通知书》，王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局刑事拘留。
而更早之前的4月26日晚，大智慧发布公告称，控股股东及实控人张长虹因2016年证监会《行政处罚决定书》([2016]88 号)涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留，接受调查。
除了上述3位，今年以来还有*ST中科实控人张伟被要求协助调查，*ST山水实控人吴太交应公安部门要求协助调查。
证监会立案调查数量上升
除了公安等部门出手，对比证监会2019年至今、2018年和2017年对上市公司立案调查的数量来看，也可以看出监管力度不断加强的趋势。
不完全统计显示，2019年至今还未过半，已经有39家上市公司或相关人员被证监会立案调查；而2018年和2017年全年这一数字分别为63家和60家。
易会满：上市公司需牢守四条底线
5月11日，中国上市公司协会2019年年会召开，证监会主席易会满出席会议，并作了题为《聚焦提高上市公司质量夯实有活力、有韧性资本市场的基础》的演讲，详细谈及上市公司监管问题。
易会满在演讲中表示，上市公司大股东和董监高必须牢牢守住四条底线。第一是不披露虚假信息。二是不从事内幕交易。三是不操纵股票价格，四是不损害上市公司利益。
易会满表示，对照这四条底线，上市公司要认真开展自查自纠，对于问题严重拒不整改或者整改不力的，证监会将综合运用监管措施行政措施，追究公司特别是大股东、上市公司董监高实控人的责任。
在谈及上市公司监管时，易会满表示，提高违规成本是核心举措，要推动证券法、公司法、刑法修改和相关司法解释的出台，创新执法手段，研究优化公开谴责、有奖举报等制度机制，加大审计力度，增强监管的震慑力，让做坏事的人必须付出代价，让心存侥幸的人及时收手。
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（文章来源：东方财富证券研究所）
